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证监会发布行政处罚决定书

发布时间:2019-07-30 09:16   来源:网络整理  浏览:
证监会发布行政处罚决定书

7月26日,证监会发文称,对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示。首批公示严重失信主体共629个市场主体,其中人员563名,机构66家。

在此基础上,以后公示主体信息将按月不断更新。对严重违法失信主体的专项公示期为一年,自公示之日起算。

629个严重失信主体滚动播放

证监会发布行政处罚决定书

证监会并未直接公布这些严重失信主体的名称。专项公示依托证券期货市场失信信息查询平台进行。

记者登录证券期货市场失信记录查询平台后发现,首批失信主体分个人和机构两列进行滚动展示。

证监会发布行政处罚决定书

在该平台滚动播放的严重违法失信滚动名单上,记者发现了“股市黑嘴”廖英强。记者又在该平台上查询了一些曾被证监会处罚的知名人物,发现均能查询到贾跃亭、廖英强等人的相关记录。

据证监会介绍,首批公示的严重失信主体包括:

1. 因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚的主体。

2. 被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施的主体。

3. 因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定的主体。

4. 到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定相关主体等。

66家机构上黑榜

66家上黑榜的机构包括上市公司、私募机构等。其中,长生生物、华泽钴镍、万家文化、五洋建设是被处罚上市公司的典型代表,蓝海思通则是昔日私募冠军旗下机构。

以下是这几家企业的受罚概况:

1、长生生物

证监会2018年12月6日发布的行政处罚决定书显示,长生生物存在多项违法事实,包括未按规定披露百白破疫苗抽验不合格、全面停产及召回的信息,关于长春长生产品有关情况的公告存在误导性陈述和重大遗漏,未披露被吉林省食药监局调查的信息,违规披露狂犬疫苗问题的情况,2015年至2017年年度报告及内部控制自我评价报告存在虚假记载等。

证监会决定,对长生生物责令改正,给予警告,并处以60万元罚款,对时任董事长及多位高管给予警告,并分别处以5万至30万元罚款。

2、华泽钴镍

2019年6月18日,证监会发布行政处罚决定书,因华泽钴镍未在法定期限内披露2017年年度报告及2018年第一季度报告,决定对成都华泽钴镍材料股份有限公司给予警告,并处以30万元的罚款。

3、万家文化、万家集团

2018年7月26日证监会发布的行政处罚决定书显示,万家文化在收购上海快屏过程中,涉嫌未及时披露信息及在2015年12月3日和12月29日公告中披露的信息存在虚假记载,因此,证监会决定,对万家文化给予警告,并处以60万元罚款,对万家集团给予警告,并处以60万元罚款。

4、五洋建设

2017年8月2日,上交所发布《关于对五洋建设集团股份有限公司予以通报批评的决定》,因公司未按规定披露定期报告、临时报告,对五洋建设集团股份有限公司予以通报批评。

2018年7月6日,证监会发出行政处罚决定书,宣布对五洋建设处以非法所募资金金额百分之三的罚款,即处以4080万元罚款,另对五洋建设责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;两项处罚合并罚款4140万元。

5、蓝海思通

在失信名单中,除上市公司外,还有不少私募机构上榜,曾获得2016年私募冠军的苏思通,旗下私募蓝海思通投资控股(上海)有限公司也被列为严重失信主体。

据2018年12月28日发布的行政处罚决定书披露,蓝海思通利用资金优势,通过连续交易、对倒、尾盘拉抬等方式影响“云煤能源”等5只股票价格和交易量,构成操纵证券市场行为。证监会决定,对蓝海思通没收违法所得513.70万元,并处以1227.40万元罚款,对直接负责的主管人员苏思通给予警告,并处以30万元罚款。

证监会发布行政处罚决定书

据证监会介绍,开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示是贯彻落实党中央、国务院关于社会信用体系建设部署的重要举措,是推进资本市场诚信建设、提升资本市场诚信水平的重要手段。

开展证券期货市场严重违法失信主体专项公示有助于震慑违法失信主体,增加失信成本,使人不敢失信、不能失信;有利于引导各类主体依法诚信经营,保持良好的信用记录,增进各类主体诚信意识。

严重失信责任人乘坐高铁飞机将受限

根据国家发改委、中央文明办、最高法院、财政部、人社部、税务总局、证监会等7家单位分别与铁路总公司和民航局联合发布的《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车 推动社会信用体系建设的意见》《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器 推动社会信用体系建设的意见》两份文件,在铁路和民航领域,对特定严重失信人开展联合惩戒。两份文件于2018年5月1日起已经正式实施。

在两份文件中,属于严重违法失信行为有关责任人的有:证券、期货违法被处以罚没款,逾期未缴纳的;上市公司相关责任主体逾期不履行公开承诺的;还有,在财政性资金管理使用领域中存在弄虚作假、虚报冒领、骗取套取、截留挪用、拖欠国际金融组织和外国政府到期债务的严重失信行为责任人;以及被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施,或依法纳入失信被执行人名单的。

上述严重违法失信人将被限制乘坐的交通工具有:火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器

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